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“新《證券法》50問”第三期

  發表時間:2020年03月13日  點擊數:1094 次

★新《證券法》對于證券服務機構及其工作人員的保密義務有何規定?

    證券服務機構及其工作人員應當依法為投資者的信息保密,不得非法買賣、提供或者公開投資者的信息。

★新《證券法》對于計算機程序化交易有何規定?

    通過計算機程序自動生成或者下達交易指令進行程序化交易的,應當符合國務院證券監督管理機構的規定,并向證券交易所報告,不得影響證券交易所系統安全或者正常交易秩序。

★新《證券法》規定,申請證券上市交易應當符合什么條件?

    申請證券上市交易,應當符合證券交易所上市規則規定的上市條件。證券交易所上市規則規定的上市條件,應當對發行人的經營年限、財務狀況、最低公開發行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。

★如何處理不再符合上市條件的上市交易的證券?

    上市交易的證券,不再符合上市條件的,或者有上市規則規定的其他情形的,由證券交易所按照業務規則終止其上市交易。

★新《證券法》中,內幕信息知情人的范圍有何變化?

    新《證券法》擴大內幕信息知情人范圍,新增發行人,發行人實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員,因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員,上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員等。

★新《證券法》對于認定操縱證券市場的手段有何變化?

    新《證券法》擴大操縱手段范圍,新增不以成交為目的,頻繁或者大量申報并撤銷申報;利用虛假或者不確定的重大信息,誘導投資者進行證券交易;對證券、發行人公開作出評價、預測或者投資建議,并進行反向證券交易;利用在其他相關市場的活動操縱證券市場等。

★新《證券法》禁止哪些主體編造、傳播虛假信息或者誤導性信息?

    新《證券法》將此類主體擴展至任何單位和個人。

★若有如上情況,是否承擔責任?

    編造、傳播虛假信息或者誤導性信息,給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

★新《證券法》對于傳播證券市場信息的傳播媒介有何規定?

    各種傳播媒介傳播證券市場信息必須真實、客觀,禁止誤導。傳播媒介及其從事證券市場信息報道的工作人員不得從事與其工作職責發生利益沖突的證券買賣。

★新《證券法》對賬戶實名制有何規定?

    新《證券法》規定,任何單位和個人不得違反規定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

(本文來源于上交所投資者教育網站)

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